上海證券交易所16日晚間發(fā)布消息稱，為促進債券市場發(fā)展，保護投資者合法權(quán)益，防范債券市場風(fēng)險，上交所對《上海證券交易所債券市場投資者適當(dāng)性管理辦法》(以下簡稱“《辦法》”)修訂稿公開征求意見，修訂后的辦法定于2017年7月1日生效。

　　據(jù)了解，本次修訂將此前未納入投資者適當(dāng)性管理辦法管理的存量債券統(tǒng)一納入，修訂的主要內(nèi)容包括統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、調(diào)整個人投資者的投資標(biāo)的范圍、建立投資者適當(dāng)性動態(tài)調(diào)整機制和強化證券經(jīng)營機構(gòu)責(zé)任。

　　上交所將調(diào)整《辦法》第六條關(guān)于“合格投資者”的標(biāo)準(zhǔn)，與證監(jiān)會《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第八條認(rèn)定“專業(yè)投資者”的標(biāo)準(zhǔn)保持一致。上交所還在《辦法》第六條的指標(biāo)中新增個人投資者金融資產(chǎn)指標(biāo)的期限要求(申請資格認(rèn)定前20個交易日，日均)。

　　在調(diào)整個人投資者投資標(biāo)的范圍方面，個人投資者投資的品種除了利率債、大公募公司債、可轉(zhuǎn)債和質(zhì)押式回購出資外，合格投資者中的個人投資者還可以參與小公募公司債中的高信用等級債券(債券信用評級AAA)的認(rèn)購、交易。

　　上交所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，對于債券質(zhì)押式回購，按照現(xiàn)行規(guī)則要求不變，個人投資者不參與融資交易；對于債券質(zhì)押式協(xié)議回購，合格投資者中的機構(gòu)投資者可參與融資交易和融券交易。

　　此外，上交所還將增加投資者適當(dāng)性管理標(biāo)準(zhǔn)動態(tài)調(diào)整的規(guī)定，在債券出現(xiàn)評級下調(diào)、違約等情形時僅合格投資者中的機構(gòu)投資者可買入。(完)

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