對(duì)于負(fù)面清單，不同國(guó)家在不同的發(fā)展階段有不同的做法，不是一刀切的。國(guó)際上有四類，一是直接在條款中列出不被開(kāi)放領(lǐng)域的清單，這可能是大家最期望的，但實(shí)際上只有美國(guó)等極少的高度發(fā)達(dá)并制定國(guó)際規(guī)則的國(guó)家才用這個(gè)方式。二是除在條款中列出之外，還專門規(guī)定不符合措施條款情況，并且采用附件和附錄形式列出負(fù)面清單，保留相關(guān)行業(yè)和事項(xiàng)，這是比較常用的方式。三是不同產(chǎn)業(yè)內(nèi)容采用不同清單和承諾，很多國(guó)家在金融等領(lǐng)域采用這種方式。四是以正面清單規(guī)定準(zhǔn)入的很多領(lǐng)域，再以負(fù)面清單方式保留相關(guān)項(xiàng)目，這一類是發(fā)展中國(guó)家和新興市場(chǎng)國(guó)家普遍采用的。而我們就是采用這種方式。

　　有些人不了解全球的這些情況，對(duì)現(xiàn)在的負(fù)面清單有些失望。其實(shí)，這是不同國(guó)家在不同開(kāi)放階段、發(fā)展階段采取的一種準(zhǔn)入方式。隨著我們開(kāi)放階段的變化、發(fā)展水平的提高，負(fù)面清單會(huì)越來(lái)越完善。

　　負(fù)面清單的實(shí)施一般有緩沖期和過(guò)渡期，現(xiàn)在的是負(fù)面清單2013版，以后會(huì)不斷調(diào)整，會(huì)有2014版、2015版……從正面清單到負(fù)面清單，對(duì)于原來(lái)的外資準(zhǔn)入管理方式是顛覆性的，改革前所未有，現(xiàn)在自貿(mào)區(qū)外是正面清單，區(qū)內(nèi)是負(fù)面清單。有人期待區(qū)內(nèi)一下子變成美國(guó)那種完全負(fù)面清單方式，實(shí)際上現(xiàn)在還不具備這個(gè)條件。

　　《新民周刊》：自貿(mào)區(qū)設(shè)立以來(lái)很多人前來(lái)咨詢，有不少民營(yíng)企業(yè)在此注冊(cè)。設(shè)立自貿(mào)區(qū)本是對(duì)外開(kāi)放的舉措，但目前來(lái)看似乎內(nèi)資更有熱情和沖動(dòng)，如何看待這個(gè)現(xiàn)象？

　　肖林：這只是現(xiàn)象而已。上海自貿(mào)區(qū)有幾大功能，一是貿(mào)易業(yè)態(tài)模式創(chuàng)新，包括服務(wù)貿(mào)易的創(chuàng)新、離岸貿(mào)易的創(chuàng)新、貿(mào)易模式創(chuàng)新。二是投資開(kāi)放的創(chuàng)新，包括投資準(zhǔn)入的創(chuàng)新，具體內(nèi)容是外資準(zhǔn)入前國(guó)民待遇加負(fù)面清單，還有服務(wù)業(yè)的開(kāi)放、中資傳統(tǒng)的投資審批和對(duì)外投資出境的開(kāi)放嘗試。三是離岸性功能創(chuàng)新，包括離岸金融創(chuàng)新、全球性金融業(yè)務(wù)創(chuàng)新、建立離岸產(chǎn)業(yè)體系。四是政府管理服務(wù)創(chuàng)新，就是政府營(yíng)造三個(gè)環(huán)境：國(guó)際化的營(yíng)商環(huán)境、市場(chǎng)化的營(yíng)商環(huán)境和法制化的營(yíng)商環(huán)境。

　　這幾大功能當(dāng)然不僅針對(duì)內(nèi)資，目前出現(xiàn)民企蜂擁注冊(cè)的現(xiàn)象，只能說(shuō)民企對(duì)外部開(kāi)放和外部改革的反應(yīng)是非常靈敏的，相對(duì)國(guó)有企業(yè)，民企有快速?zèng)Q策機(jī)制。但外資并非反應(yīng)遲緩，因?yàn)槿蛐缘目鐕?guó)公司有自身的全球戰(zhàn)略考慮?？梢灶A(yù)見(jiàn)的是，自貿(mào)區(qū)將是一個(gè)全球化的業(yè)務(wù)聚集地，特別是對(duì)在中國(guó)的跨國(guó)公司，它們依托自貿(mào)區(qū)平臺(tái)可以迅速開(kāi)展業(yè)務(wù)?，F(xiàn)在上海的全球500強(qiáng)公司已經(jīng)很多了，但由于我們開(kāi)放制度安排還不能完全適應(yīng)這些跨國(guó)公司的全球業(yè)務(wù)，有些業(yè)務(wù)還不能開(kāi)展，而現(xiàn)在自貿(mào)區(qū)的制度安排正是解決了這個(gè)問(wèn)題。所以真正是上海自貿(mào)區(qū)給跨國(guó)公司帶來(lái)了重大機(jī)遇，為它們開(kāi)展全球化業(yè)務(wù)提供了條件。

　　《新民周刊》：所以試驗(yàn)區(qū)內(nèi)主角是外資？

　　肖林：對(duì)，試驗(yàn)區(qū)根本上是對(duì)外資準(zhǔn)入做出的創(chuàng)新性制度安排。投資審批也是，內(nèi)資要審批、核準(zhǔn)、備案，外資之前是只有核準(zhǔn)，沒(méi)有備案，這次核準(zhǔn)改備案，投資便利化程度大大提高了，還有就是國(guó)民待遇。民企現(xiàn)在一窩蜂注冊(cè)，并不意味它們是最大的受益者，這是一種市場(chǎng)反應(yīng)，其價(jià)值作用也將由市場(chǎng)決定。

　　“假想敵”之類是過(guò)時(shí)的傳統(tǒng)思維

　　《新民周刊》：有人認(rèn)為上海設(shè)立自貿(mào)區(qū)會(huì)給香港地區(qū)和新加坡帶來(lái)很多壓力，甚至是以一些城市和地區(qū)作為假想敵的，您這么看這個(gè)問(wèn)題？

　　肖林：為什么建上海自貿(mào)區(qū)？這是個(gè)要說(shuō)清楚的問(wèn)題。

　　第一點(diǎn)是主動(dòng)順應(yīng)全球化經(jīng)濟(jì)治理新趨勢(shì)和新格局，新格局就是發(fā)達(dá)國(guó)家在進(jìn)行經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整、新經(jīng)濟(jì)體在全球話語(yǔ)權(quán)提高、金融危機(jī)后全球貿(mào)易治理的調(diào)整、新產(chǎn)業(yè)革命、全球重心向亞太轉(zhuǎn)移。

　　第二點(diǎn)是我們主動(dòng)對(duì)接國(guó)際貿(mào)易投資新規(guī)則新要求，就是以美國(guó)為首的TPP、TTIP、BIT三大自由貿(mào)易投資協(xié)定，對(duì)開(kāi)放的要求與WTO不同，我們滿足了WTO要求，但是未來(lái)必須與新規(guī)則對(duì)接。

　　三是促進(jìn)中國(guó)以開(kāi)放促改革釋放新紅利和新優(yōu)勢(shì)，有一些領(lǐng)域的開(kāi)放靠我們自己改革是改不了的，比如說(shuō)投資改革，我們長(zhǎng)期審批經(jīng)濟(jì)，放掉很難受，但國(guó)際上要你改成備案，不這樣做就不讓你參加全球性業(yè)務(wù)，這就是以開(kāi)放來(lái)倒逼改革?，F(xiàn)在的投資改革是處理政府與市場(chǎng)關(guān)系的一個(gè)大的改革，要發(fā)揮市場(chǎng)配置資源的基礎(chǔ)性作用。

　　四是上海主動(dòng)承擔(dān)全國(guó)開(kāi)放先行先試的新使命和新戰(zhàn)略，為我國(guó)推動(dòng)更高層次的、與我國(guó)國(guó)際地位相適應(yīng)的開(kāi)放創(chuàng)造經(jīng)驗(yàn)、積累經(jīng)驗(yàn)，引領(lǐng)全國(guó)開(kāi)放升級(jí)。

　　建立自貿(mào)區(qū)戰(zhàn)略基本考慮就是這四個(gè)出發(fā)點(diǎn)，不是為了超香港，超新加坡。但是人們擔(dān)心自貿(mào)區(qū)建立以后客觀上會(huì)超香港，超新加坡，我覺(jué)得這個(gè)擔(dān)心是多余的。全球治理格局的新變化，全球三大自由貿(mào)易投資協(xié)定的新規(guī)則，都是面向全球的，誰(shuí)不去適應(yīng)誰(shuí)就會(huì)面臨新挑戰(zhàn)。香港和新加坡也要面對(duì)全球的新趨勢(shì)。至于會(huì)不會(huì)出現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)，全球性的競(jìng)爭(zhēng)與合作是必然的。在建立自貿(mào)區(qū)以前，上海的跨國(guó)公司已經(jīng)基本布局，只是我們制度上沒(méi)有突破，所以它們的有些業(yè)務(wù)無(wú)法在這里開(kāi)展，這本身是我們沒(méi)有適應(yīng)全球開(kāi)放新格局。自貿(mào)區(qū)建立以后，應(yīng)該說(shuō)我們的國(guó)際化營(yíng)商環(huán)境、市場(chǎng)環(huán)境和法制環(huán)境更加趨于接近新加坡和香港。大家的投資環(huán)境在同一個(gè)國(guó)際水準(zhǔn)下，競(jìng)爭(zhēng)只會(huì)更公平，跨國(guó)企業(yè)能在那里做的業(yè)務(wù)，在上海也能做，這樣就更考驗(yàn)誰(shuí)的政府服務(wù)更好，誰(shuí)的營(yíng)商環(huán)境更好。

　　《新民周刊》：現(xiàn)在大家的條件拉平了？

　　肖林：對(duì)，條件基本拉平了。不過(guò)我們還不是完全自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家，有些制度還沒(méi)辦法和它們競(jìng)爭(zhēng)，創(chuàng)造國(guó)際化營(yíng)商環(huán)境有個(gè)過(guò)程。

　　夢(mèng)想不會(huì)一蹴而就

　　《新民周刊》：這次自貿(mào)區(qū)金融板塊的有關(guān)政策大家都十分關(guān)注，現(xiàn)在央行的細(xì)則還沒(méi)有出臺(tái)，這個(gè)板塊的相關(guān)政策是非常敏感的，關(guān)系到國(guó)家安全，這方面今后會(huì)不會(huì)有重大的舉措？

　　肖林：關(guān)于金融方面的開(kāi)放主要有幾方面的制度安排，一是建立與市場(chǎng)化全球化金融業(yè)務(wù)相適應(yīng)的金融制度，核心是中國(guó)金融市場(chǎng)的開(kāi)放與接軌國(guó)際，這個(gè)制度的基本框架就是建立四個(gè)體系，人民幣資本項(xiàng)可兌換、人民幣跨境使用、利率市場(chǎng)化和離岸金融體系。關(guān)于人民幣跨境貿(mào)易結(jié)算和跨境直接投資，我們要建立區(qū)內(nèi)境外跨境直接投資模式，來(lái)拓寬人民幣投資渠道。

　　二是金融市場(chǎng)業(yè)務(wù)的開(kāi)放，涉及到區(qū)內(nèi)的企業(yè)機(jī)構(gòu)以后在上海證交所、上海期交所投資等，還有在區(qū)內(nèi)設(shè)立人民幣計(jì)價(jià)結(jié)算的大宗商品交易平臺(tái)。

　　三是利率市場(chǎng)化改革，探索建立與區(qū)內(nèi)實(shí)體經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的金融機(jī)構(gòu)自主定價(jià)機(jī)制。

　　四是金融監(jiān)管的模式創(chuàng)新，建立與負(fù)面清單相適應(yīng)的監(jiān)管方式。

　　五是離岸金融創(chuàng)新，包括離岸賬戶管理、離岸金融稅收、離岸業(yè)務(wù)登記注冊(cè)、離岸賬戶的資金托管、離岸擔(dān)保、離岸再保險(xiǎn)，這些金融業(yè)務(wù)都可以探索。

　　還有一個(gè)特點(diǎn)是寬松可控的外匯管理制度，包括人民幣資本項(xiàng)目可兌換，結(jié)付匯的便利化，區(qū)內(nèi)和境外間本外幣結(jié)算的相關(guān)匯率業(yè)務(wù)。另外一個(gè)是資金運(yùn)作的便利化，為跨國(guó)公司外匯資金集中結(jié)算管理提供便利，還有跨境貿(mào)易電子商務(wù)的外匯管理，國(guó)際貿(mào)易結(jié)算中心的外匯管理等。

　　說(shuō)起來(lái)似乎有些復(fù)雜，簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō)就是兩點(diǎn)：一個(gè)是利率市場(chǎng)化，區(qū)內(nèi)金融機(jī)構(gòu)自主定價(jià)；另一個(gè)是跨國(guó)公司資金區(qū)內(nèi)境外結(jié)算便利化，開(kāi)展業(yè)務(wù)更便利。

　　《新民周刊》：在一些新開(kāi)放的外資準(zhǔn)入領(lǐng)域，行業(yè)細(xì)則還沒(méi)出臺(tái)，一些來(lái)咨詢的投資者找不到答案。比如中外合資辦醫(yī)療機(jī)構(gòu)，境外的合作醫(yī)療機(jī)構(gòu)如何認(rèn)證、外國(guó)醫(yī)生的聘請(qǐng)、進(jìn)口藥物使用等具體內(nèi)容尚未有明確規(guī)定。大家都很關(guān)心這些領(lǐng)域何時(shí)會(huì)出臺(tái)進(jìn)一步的細(xì)則？

　　肖林：掛牌之時(shí)不可能所有夢(mèng)想一步到位都成現(xiàn)實(shí)。目前第一步是掛牌，外商投資企業(yè)來(lái)注冊(cè)時(shí)手續(xù)簡(jiǎn)便。一些領(lǐng)域的開(kāi)放，比如金融，沒(méi)有細(xì)則是操作不了的。很多措施會(huì)根據(jù)推進(jìn)試驗(yàn)的情況穩(wěn)步細(xì)化。如果急于推出，后續(xù)產(chǎn)生很多風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)試驗(yàn)反而不利?，F(xiàn)在的確有這個(gè)認(rèn)識(shí)誤區(qū)，我們要克服急躁，自貿(mào)區(qū)的發(fā)展必須在風(fēng)險(xiǎn)可控范圍內(nèi)，對(duì)它的發(fā)展要有耐心。

　　什么是自貿(mào)區(qū)？我覺(jué)得自貿(mào)區(qū)就是“三自由一保障”：貨物進(jìn)出自由，投資自由，金融自由以及法律法規(guī)保障，這是全世界所有自由貿(mào)易區(qū)的共同特點(diǎn)。但各個(gè)國(guó)家的具體做法不一樣，比如法律保障，不同國(guó)家就不一樣，發(fā)達(dá)國(guó)家一定是先有法律，然后設(shè)立自貿(mào)區(qū)，發(fā)展中國(guó)家和新興市場(chǎng)國(guó)家很多是先在自貿(mào)區(qū)搞起來(lái)，再去補(bǔ)法律。至于具體的時(shí)間表，三年目標(biāo)是建成具有國(guó)際水準(zhǔn)的自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)，就是“三自由一保障”制度性安排基本實(shí)現(xiàn)，形成可復(fù)制可推廣的模式。

　　“搶跑道”沒(méi)有意義

　　《新民周刊》：有人擔(dān)心自貿(mào)區(qū)有“吸附效應(yīng)”，把周邊一些企業(yè)“吸”進(jìn)來(lái)了，把其他地方的存量吸過(guò)來(lái)，而沒(méi)有做大增量。對(duì)此您怎么看？

　　肖林：從本質(zhì)上看，企業(yè)不管在哪里，追求的都是利潤(rùn)和發(fā)展。如果某地條件都具備了，就沒(méi)有必要搬到其他地方，只有在條件有欠缺的情況下才會(huì)有搬家的愿望和動(dòng)力。有些企業(yè)要開(kāi)展全球業(yè)務(wù)，涉及到資金結(jié)算，就一定會(huì)搬到具備條件的自貿(mào)區(qū)。而沒(méi)有這種需求的企業(yè)可能在當(dāng)?shù)鼐桶l(fā)展不錯(cuò)，聽(tīng)到自貿(mào)區(qū)掛牌會(huì)不會(huì)湊熱鬧搬過(guò)來(lái)呢？它自然會(huì)考慮成本。這是企業(yè)決定、市場(chǎng)決定的行為，很正常。不排除有企業(yè)到自貿(mào)區(qū)盲目地“搶跑道”，這不是我們希望看到的。這些企業(yè)可能還停留在用以前特區(qū)、優(yōu)惠政策這一類傳統(tǒng)思維來(lái)理解自貿(mào)區(qū)，以為這里有優(yōu)惠政策。

　　《新民周刊》：有人說(shuō)，上海自貿(mào)區(qū)是一個(gè)試驗(yàn)室，三五年后經(jīng)驗(yàn)在全國(guó)鋪開(kāi)，上海能得實(shí)惠的時(shí)間不長(zhǎng)。大家很關(guān)心自貿(mào)區(qū)能給上海帶來(lái)哪些機(jī)會(huì)？普通人怎么去把握這個(gè)紅利？

　　肖林：建中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)不是上海得什么實(shí)惠，而是貫徹“十八大”提出的更加積極主動(dòng)的開(kāi)放戰(zhàn)略，在上海形成一個(gè)試驗(yàn)田，如果成功就可復(fù)制推廣到全國(guó)。當(dāng)然，老百姓會(huì)關(guān)注在上海有什么機(jī)會(huì)。自貿(mào)區(qū)設(shè)立以后，上海會(huì)成為更加全球化的城市，加快上海建立四個(gè)中心的步伐，上海的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、人才結(jié)構(gòu)會(huì)更優(yōu)化，更多留學(xué)生會(huì)回國(guó)工作。隨著服務(wù)業(yè)開(kāi)放，一些領(lǐng)域發(fā)展會(huì)加快，上海學(xué)生讀貿(mào)易、物流、金融、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)這些專業(yè)后的就業(yè)機(jī)會(huì)更多，個(gè)人發(fā)展前景更好。自貿(mào)區(qū)給老百姓帶來(lái)的不是趁優(yōu)惠政策馬上可以得到立竿見(jiàn)影的實(shí)惠，也不是一年兩年由這個(gè)話題而創(chuàng)造資產(chǎn)投資的機(jī)會(huì)，而是城市走向更加國(guó)際化，社會(huì)和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的深刻變化帶來(lái)的長(zhǎng)久利益。自貿(mào)區(qū)釋放的改革紅利和開(kāi)放紅利，是長(zhǎng)期的紅利。

　　期待自貿(mào)區(qū)紅利

　　世界各地的人們正以巨大的好奇與熱情，關(guān)注著東海之濱的這片熱土。

　　一個(gè)多月來(lái)，他們看到了前來(lái)自貿(mào)區(qū)咨詢與注冊(cè)的人流，看到了房地產(chǎn)市場(chǎng)意料之中的升騰……而在喧囂之下，各種觀點(diǎn)無(wú)聲地沖撞與交融，人們發(fā)現(xiàn)自貿(mào)區(qū)沒(méi)有“假想敵”，也找不到減免稅，各種過(guò)時(shí)的傳統(tǒng)思維再無(wú)用武之地。

　　與此同時(shí)，一項(xiàng)項(xiàng)試驗(yàn)已經(jīng)開(kāi)始在這個(gè)巨大的試驗(yàn)室里靜悄悄地進(jìn)行，在不久的未來(lái)，這些試驗(yàn)的成果開(kāi)枝散葉，將為中國(guó)和世界貢獻(xiàn)難以估量的改革開(kāi)放的紅利。

　　今天，讓我們更有耐心。

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