加大失信懲治力度　創(chuàng)新監(jiān)管執(zhí)法體制

　　最近一段時間，一系列資本市場違法違規(guī)案件查處結(jié)果的密集公布，讓人耳目一新：因未盡責(zé)履職，勝景山河保薦機(jī)構(gòu)被出示警示函，該項(xiàng)目兩名簽字保薦代表人被撤銷資格，市場普遍評價這一處罰之嚴(yán)厲超出預(yù)期；因未按規(guī)定提出回避申請，并購重組委委員吳建敏被解聘，這是證監(jiān)會對并購重組委員開出的首例罰單……創(chuàng)新監(jiān)管執(zhí)法體制，切實(shí)加強(qiáng)誠信體系，中國資本市場正在掀開正本清源的新篇章。

　　堅決打擊證券期貨違法失信

　　中國證監(jiān)會有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，隨著我國資本市場發(fā)生轉(zhuǎn)折性變化，市場的運(yùn)行機(jī)制更趨復(fù)雜，市場主體的行為方式更加多元化，誘發(fā)違法失信的動機(jī)因素出現(xiàn)新的變化，違法失信行為的表現(xiàn)形式更加復(fù)雜多樣，市場的誠信要求更加廣泛、突出。

　　虛假信息披露、操縱市場、欺詐客戶、并購重組過程中的內(nèi)幕交易、基金經(jīng)理“老鼠倉”背信交易、中介機(jī)構(gòu)專業(yè)把關(guān)失職等等，這些行為的發(fā)生，破壞了市場秩序，損害了投資者的合法權(quán)益，不僅為投資者所痛恨，也是加強(qiáng)市場誠信建設(shè)的重點(diǎn)所在。

　　法治是市場誠信的基石。近年來，中國證監(jiān)會配合立法機(jī)關(guān)制定、修訂一系列法律、行政法規(guī)，將誠實(shí)信用確立為資本市場的一項(xiàng)基本法律原則。特別針對資本市場內(nèi)幕交易、操縱市場、大股東掏空、“老鼠倉”等嚴(yán)重侵害投資者合法權(quán)益的違法違規(guī)行為，推動新設(shè)“背信損害上市公司利益罪”、“背信運(yùn)用受托財產(chǎn)罪”、“利用非公開信息交易罪”等，為打擊資本市場背信行為鍛造“尚方寶劍”。

　　為了對違法失信行為形成更有力的打擊，證監(jiān)會成立專門的稽查總隊，中編辦專門增加執(zhí)法編制，稽查執(zhí)法隊伍人數(shù)超過500人。在此基礎(chǔ)上，推動專門成立行政處罰委員會。加強(qiáng)與國家機(jī)關(guān)的執(zhí)法協(xié)作，形成合力。

　　不斷加大證券期貨稽查執(zhí)法工作力度，揪出一個個市場里的“碩鼠”?！包S光裕”、“董正青”、“李啟紅”、“劉寶春”等內(nèi)幕交易大案、“汪建中”市場操縱大案、“科龍電器顧雛軍”信息披露違法等得到依法判決。最近查處的“綠大地”、“天山紡織”內(nèi)幕交易、“佛山照明”內(nèi)幕交易、“佛塑股份”內(nèi)幕交易、“李旭利老鼠倉”等大案要案，也在市場中激起廣泛影響，何學(xué)葵、李旭利等人也正等待著最終司法判決。

　　案件的查處，有力維護(hù)了投資者的合法利益。證監(jiān)會有關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，據(jù)不完全統(tǒng)計，24家中級法院審理涉及46家上市公司的證券市場民事賠償案件，投資者近萬名，起訴標(biāo)的超過9億元，絕大多數(shù)原告通過判決或者調(diào)解獲得了賠償。