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證監(jiān)會引入法官任處罰委委員助力證券執(zhí)法體制改革

?？诰W(wǎng)　http://hanxinmy.cn　時間：2011-06-15 16:58

　　?？诰W(wǎng)6月15日消息　2006年，經(jīng)國務(wù)院同意，中國證監(jiān)會設(shè)置了獨立的行政處罰委員會，實現(xiàn)了案件審理的專職化和專業(yè)化。行政處罰委員會成立以來，堅持服從和服務(wù)于資本市場改革發(fā)展的中心任務(wù)，全面完善行政處罰工作機制，不斷提升辦案質(zhì)量和辦案效率，依法、及時、高效地處理了一批違法違規(guī)案件，為資本市場又好又快發(fā)展提供了堅實保障。

　　隨著資本市場規(guī)模的不斷擴大和創(chuàng)新業(yè)務(wù)的不斷推出，證券市場違法違規(guī)活動出現(xiàn)了一些新情況，內(nèi)幕交易、證券從業(yè)人員“利益沖突型”違法、新型操縱證券市場以及非法證券投資咨詢等活動在各類違法違規(guī)行為中的比重逐漸增加，證監(jiān)會稽查執(zhí)法工作正面臨著前所未有的挑戰(zhàn)。

　　借鑒成熟市場經(jīng)驗兩法官“入駐”處罰委

　　“我們考察發(fā)現(xiàn)，美國證交會把稽查部門調(diào)查完的案件交由內(nèi)部的行政法官審理，法國金融監(jiān)管局行政處罰委中引入法國最高法院和最高行政法院的四名法官參與案件的審理處罰，這些制度安排對市場監(jiān)管權(quán)威和公信的建立和維系起到了重要作用?！弊C監(jiān)會有關(guān)部門負責人表示，“要突破我們證券稽查執(zhí)法工作的難點，應(yīng)借鑒世界上成熟市場執(zhí)法體制的成功經(jīng)驗，引入司法或準司法要素，以確保案件查處的專業(yè)化和權(quán)威性。

　　在深入研究成熟執(zhí)法體制基礎(chǔ)上，證監(jiān)會相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)認為，在資本市場日新月異的情況下，加快司法元素的引入已迫在眉睫。而結(jié)合中國的實際，引入法官擔任行政處罰委委員，是現(xiàn)階段司法支持證券市場監(jiān)管工作行之有效的舉措，對于繼續(xù)探索適合我國國情的證券執(zhí)法體制，具有重要意義。

　　“有了初步的想法后，最高人民法院和證監(jiān)會開始磋商，并于去年9月份達成了初步意見。隨后，證監(jiān)會給國務(wù)院打了報告，希望最高院和北京法院系統(tǒng)來做這個嘗試。國務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)做了重要批示，隨后我們立即和最高院及北京一中院做了工作聯(lián)系，最終確定派兩名資深法官來做這個工作?！弊C監(jiān)會有關(guān)部門負責人介紹說。

　　首批選派的兩名法官介紹說，“派遣我們來到證監(jiān)會做這個工作，是組織上的信任。我們認為這個工作具有劃時代的意義，是社會管理創(chuàng)新的重要舉措和機制?！?/p>

　　適應(yīng)身份轉(zhuǎn)換融入處罰委工作

　　“資本市場是國家經(jīng)濟生活中的重要組成部分，總市值達GDP的近7成，開戶數(shù)上億，參與主體相當廣泛。資本市場正在高速發(fā)展，需要進一步完善相關(guān)法律，遏制違法違規(guī)行為，增強大家對市場的信心，這是證監(jiān)會和我們司法執(zhí)法部門共同的奮斗目標?！币幻ü僬f，“我們法院通過刑事責任和民事責任追究，起到對資本市場規(guī)范和引導(dǎo)作用。我們來到這里，可以豐富我們對資本市場的認識，將來我們最高院做司法解釋的時候，可以更貼近市場，更符合市場要求，使得相關(guān)司法制度框架更加完美?！?/p>

　　法院系統(tǒng)和行政執(zhí)法系統(tǒng)雖然有著千絲萬縷的聯(lián)系，但兩者在證據(jù)認定、審理程序等方面，卻不盡相同。在近半年的行政處罰委工作中，兩位法官也在不斷適應(yīng)自身的身份轉(zhuǎn)換。

　　“對我們個人身份轉(zhuǎn)換，我認為有三個不一樣：一是審理的案件性質(zhì)不一樣，二是審理案件的程序不完全一樣，三是思考問題角度不一樣?！眮碜员本┮恢性旱姆ü僬f，“基于三點不一樣，很多知識需要重新學(xué)習(xí)，有的需要進一步深入研究。以重新學(xué)習(xí)為抓手，以相互交流做拓展，以司法知識做基礎(chǔ)，是我在身份轉(zhuǎn)換中的一些經(jīng)驗?！?/p>

　　“引入司法因素，對于行政執(zhí)法程序等方面都有推進作用，而我們在身份轉(zhuǎn)換過程中，也學(xué)到很多東西。我們通過交流和共同研討案件，了解了處罰委委員看待問題和思考問題的理念和方式，我們同時也學(xué)到了許多東西?！?/p>

　　最高人民法院的法官說，“我們在擔任委員半年時間里，確實更了解市場了。比如對于內(nèi)幕交易行為的認定，這方面的直接證據(jù)很難找到，需要環(huán)環(huán)相扣的環(huán)境證據(jù)，復(fù)原當時的情況，這和法院案件的審理有很大不同。此前我們在法院中，直接審理資本市場的案件不多，來這直接接觸案件，逼迫著我們加快學(xué)習(xí)，融入工作之中?！?/p>

　　半年的“交流”工作短暫卻意義深刻，隨著首批派遣工作的即將結(jié)束，兩位法官也在積極總結(jié)。“工作中交流也好，參與工作也好，比在外面看著要深刻得多。工作結(jié)束后，我們會把我們的體會整理成書面文字，按照組織程序，報告給有關(guān)部門。我們也希望通過對行政執(zhí)法的了解，給證監(jiān)會提供一些法院系統(tǒng)的有益經(jīng)驗?！?/p>

　　如切如磋如琢如磨老委員“過招”新委員

　　如切如磋，如琢如磨。半年的“交流”不僅給兩位法官留下了深刻印象，許多行政處罰委的“老委員”也感受到了“新委員”帶來的徐徐清風。用委員的話說，他們之間可以說是“高手過招，直入主題?！?/p>

　　行政處罰委的陳委員，與其中一位法官是老朋友，他們一同參與了《證券法》的修訂工作?！半m然我們都是搞法律的，但他們長期從事審判工作，我們則是行政執(zhí)法工作，有時候會有隔行如隔山的感覺，我們對法院工作機制了解還是不夠的，而通過這次難得的交流機會，如在證據(jù)使用和交換等方面，他們都給我們帶來許多嶄新的理念和很好的建議?！标愇瘑T說，“我們長期在一個行業(yè)，對法律理解沒有他們來得宏觀。在多次交流中，他們提出了許多新觀點，另一位法官經(jīng)常就一個問題，寫出七八頁的長篇大論，給我們耳目一新的感覺。”

　　而行政處罰委的林委員，對于法官擔任行政處罰委的工作，則經(jīng)歷了從懷疑、期待到擊節(jié)贊賞的心路歷程?！皠傞_始啟動時，我們認為這是個好事情，但還是有一些想法的。一是很神秘，法官如何來開展這項工作，二是懷疑，法官不了解證券領(lǐng)域，審案子能行嗎，三是期待，希望能給我們帶來一些新的經(jīng)驗?！绷治瘑T說，“但半年過去了，法官們要走了，我要擊節(jié)贊賞他們的工作。在半年的交流中，我們真真切切感受到了這項工作的重要意義?！?/p>

　　林委員說，雖然我們對于案件的基本事實看法一致，但對于具體政策和法條分析方面，經(jīng)常有討論，也從中學(xué)到了很多東西。法官擔任處罰委委員是一項機制創(chuàng)新，是司法思維和執(zhí)法思維的對接，通過在共同審理和討論案件中，不斷碰撞，甚至爭論，不斷理解對方角度，拓展視野，大家從中都有收獲。

　　而除了給行政處罰委工作帶來徐徐清風外，兩位法官還積極穿針引線，加大司法系統(tǒng)和證券監(jiān)管系統(tǒng)的交流工作。為解決《期貨交易條例》修訂以及股指期貨市場開啟帶來的新問題，便于審理此類案件的法官正確理解和掌握有關(guān)法律、司法解釋的精神，中國證監(jiān)會期貨監(jiān)管一部與最高人民法院民二庭近期在青島聯(lián)合舉辦了部分法院法官參加的期貨業(yè)務(wù)及審判實務(wù)培訓(xùn)班，培訓(xùn)內(nèi)容包括《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定(二)》等。

　　證監(jiān)會：開創(chuàng)司法支持行政執(zhí)法新模式

　　證監(jiān)會有關(guān)部門負責人表示，不斷加強監(jiān)管執(zhí)法工作是維護資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展的根本保障，司法部門的大力支持是加強證券監(jiān)管執(zhí)法的必要條件，引進法官掛職擔任專職委員是深化我國證券執(zhí)法體制的重要探索。此項機制的建立有利于維護證券市場公開公正的環(huán)境和良好的秩序，有利于雙方建立更加緊密的行政和司法的良性互動機制，開創(chuàng)了司法部門支持行政執(zhí)法的全新模式，是司法部門和證券監(jiān)管部門共同落實科學(xué)發(fā)展觀的一次生動實踐。

　　該負責人表示，監(jiān)管執(zhí)法是金融監(jiān)管工作重要組成部分，是現(xiàn)代金融監(jiān)管機構(gòu)最重要和最基本的職能。此次國際金融危機的發(fā)生再一次充分表明了加強金融監(jiān)管執(zhí)法的重要性。長期以來，證監(jiān)會始終高度重視稽查執(zhí)法工作，一直在大力推進證券執(zhí)法體制改革，不斷探索有中國特色的證券執(zhí)法體制。

　　行政處罰委成立4年多來，證監(jiān)會共做出行政處罰決定212項，市場禁入76項，對899名個人和142家機構(gòu)分別實施行政處罰，罰沒額總計近5億元人民幣，對236名當事人分別采取了市場禁入措施。證監(jiān)會的執(zhí)法效率和質(zhì)量有了明顯提高，證券執(zhí)法的專業(yè)性、權(quán)威性和社會效果顯著提升，改革的效果初步體現(xiàn)。

　　證監(jiān)會有關(guān)部門負責人表示，司法部門更加深入地介入和支持證券市場監(jiān)管工作，不僅有利于在微觀層面更好地處理各類證券民事、行政爭議，也有利于依法嚴厲打擊證券刑事犯罪活動，維護證券市場秩序，保護投資者合法權(quán)益，從而更好地發(fā)揮司法機關(guān)在維護金融秩序和穩(wěn)定，保障國民經(jīng)濟又好又快增長，促進和實現(xiàn)社會和諧方面的重要作用?！?/p>

　　“司法專業(yè)力量充實到證監(jiān)會，既有利于加強證監(jiān)會執(zhí)法的專業(yè)性和規(guī)范性，促進執(zhí)法水平的提升，也有利于從源頭上減少行政爭議，提高證監(jiān)會執(zhí)法的權(quán)威和公信力?！痹撠撠熑苏f，“此項干部交流機制也將大大增進證監(jiān)會與司法部門的協(xié)調(diào)和溝通，加強司法部門對資本市場特性和證券執(zhí)法工作的理解，營造更加有利于證券監(jiān)管和執(zhí)法的司法環(huán)境?！?/p>

　　該負責人還表示，司法部門參與證券期貨違法案件的審理工作，可以貼近資本市場監(jiān)管實踐，學(xué)習(xí)資本市場的專業(yè)知識，有利于增強司法部門對證券期貨案件涉及法律的理解和把握能力，培養(yǎng)熟悉資本市場情況的司法審判隊伍，使司法部門在處理證券期貨市場案件以及制定有關(guān)司法解釋時能夠更加符合資本市場實際，更有針對性，從而促進司法審判工作更好地支持資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展。