人民網(wǎng)北京9月8日電(呂騫)2017年上半年證監(jiān)會組織對328家私募機(jī)構(gòu)開展了專項檢查,共涉及基金2651只,管理規(guī)模1.27萬億元,占行業(yè)總規(guī)模14.8%。
檢查發(fā)現(xiàn),12家私募機(jī)構(gòu)涉嫌非法集資、挪用基金財產(chǎn)、向非合格投資者募集資金、利用未公開信息獲利等嚴(yán)重違法違規(guī)行為;83家私募機(jī)構(gòu)存在公開宣傳推介、未對投資者進(jìn)行風(fēng)險評估、承諾保本保收益、證券類結(jié)構(gòu)化基金不符合杠桿率要求、基金財產(chǎn)與管理人固有財產(chǎn)或他人財產(chǎn)混用、費用列支不符合合同約定、基金未托管且未約定糾紛解決機(jī)制、未按合同約定進(jìn)行信息披露、未按規(guī)定備案基金、證券類私募基金從業(yè)人員無從業(yè)資格等違規(guī)問題;190家私募機(jī)構(gòu)存在登記備案信息不準(zhǔn)確、更新不及時,公司管理制度和合規(guī)風(fēng)控制度不健全或未有效執(zhí)行,公司人員、財務(wù)、制度等缺乏獨立性等不規(guī)范問題。
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去年證監(jiān)會對內(nèi)幕交易罰沒額首次破億 凸顯規(guī)則粗疏?
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