方正證券90后員工在明知自己沒有資質(zhì)的情況下，避開傳統(tǒng)薦股模式轉(zhuǎn)而通過視頻扮網(wǎng)紅向投資者推薦股票，最終被證監(jiān)部門處罰。如此奇葩事件使得方正證券在12個(gè)月內(nèi)收到第二封警示函。

　　方正證券昨日公告稱，公司于近期收到證監(jiān)會(huì)湖南監(jiān)管局對公司出具的《關(guān)于對方正證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定》。警示函顯示，今年4月7日，方正證券研究所員工廖蕾以公司名義通過視頻播報(bào)方式向投資者推薦中興通訊股票，之后該視頻在互聯(lián)網(wǎng)上廣泛傳播，引發(fā)市場熱議。監(jiān)管部門認(rèn)為，該視頻播報(bào)構(gòu)成《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第二條所述的證券研究報(bào)告發(fā)布行為。廖蕾本人并無證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，方正證券未對發(fā)布研究報(bào)告相關(guān)人員的資格進(jìn)行合規(guī)審查。同時(shí)，此次發(fā)布行為未由方正證券集中統(tǒng)一管理，方正也未履行相關(guān)質(zhì)量控制和合規(guī)審查義務(wù)。這一情況違反了《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，監(jiān)管部門決定對方正證券采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

　　事實(shí)上，為了吸引流量，今年以來國內(nèi)多家券商均主打“美女分析師”，以出鏡播報(bào)研報(bào)短視頻的方式實(shí)現(xiàn)迅速傳播。此次被處罰的方正證券研究員廖蕾主要的研究方向是通信行業(yè)，今年4月她身著漢服亮相網(wǎng)絡(luò)視頻，她本人也在微博上發(fā)布消息，稱“我的節(jié)目《方正通信-強(qiáng)烈推薦中興通訊》已經(jīng)上傳，快來聽聽”。對此，業(yè)內(nèi)人士分析指出，監(jiān)管部門并非否定以視頻形式進(jìn)行股票投資建議，關(guān)鍵是在于推薦人是否具有薦股資質(zhì)，這說明對網(wǎng)絡(luò)股評與傳統(tǒng)股評將采取同等監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)。

　　而對于方正證券來說，這已經(jīng)是其一年來第二次收到警示函。上一次是在去年12月，方正證券因在開展融資融券業(yè)務(wù)中一些行為被湖南證監(jiān)局認(rèn)定為“存在未按照與客戶約定處分客戶擔(dān)保物的情況”，故對公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。在此前的2016年券商評級結(jié)果中，方正證券被下調(diào)6級，從2015年的A類A級下調(diào)至C類C級，從而使方正證券的評級墊底24家上市券商。

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