證監(jiān)會(huì)副主席會(huì)見倫交所CEO：溝通“滬倫通”跨境審計(jì)監(jiān)管問題

　　證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍表示，證監(jiān)會(huì)副主席方星?；匾妭惤凰鵆EO亞迪，目前雙方已經(jīng)啟動(dòng)滬倫通可行性研究。

　　跨境審計(jì)監(jiān)管問題，英國以財(cái)務(wù)報(bào)告委員會(huì)負(fù)責(zé)對在英上市公司進(jìn)行審計(jì)監(jiān)管，目前國內(nèi)大型會(huì)計(jì)師事務(wù)所已經(jīng)做出安排，境內(nèi)公司赴英國上市，需要國內(nèi)會(huì)計(jì)師事務(wù)所服務(wù)，還需要英國會(huì)計(jì)師事務(wù)所合作。

　　證監(jiān)會(huì)規(guī)范發(fā)審 杜絕個(gè)人因素影響審核

　　證監(jiān)會(huì)規(guī)范發(fā)行審核，進(jìn)行全程留痕。取消證券法規(guī)定以外的其他條件，調(diào)整為通過信息披露的方式來落實(shí)監(jiān)管要求，從源頭上減少尋租空間。

　　證監(jiān)會(huì)：解決腐敗 必須推進(jìn)注冊制改革

　　現(xiàn)實(shí)中腐敗案例教訓(xùn)深刻，必須處理好政府和市場的關(guān)系，必須推進(jìn)注冊制改革。

　　證監(jiān)會(huì)：穩(wěn)步推進(jìn)分行業(yè)監(jiān)管 提高上市公司監(jiān)管效率

　　目前，證監(jiān)會(huì)已經(jīng)制定房地產(chǎn)、化學(xué)制藥、生物制藥、醫(yī)療器械、重要批發(fā)、白酒、海運(yùn)、采礦、建筑、化工等19個(gè)行業(yè)的現(xiàn)場檢查指引，各證監(jiān)局根據(jù)指引進(jìn)行監(jiān)管。下一步繼續(xù)推進(jìn)分行業(yè)監(jiān)管，提高監(jiān)管效率。

　　證監(jiān)會(huì)對7宗大股東違法違規(guī)案件進(jìn)行處罰

　　其中，5宗案件當(dāng)事人超比例減持未及時(shí)披露以及在限制期內(nèi)違法減持，7宗罰款總計(jì)超過4000萬，最高被罰款超過1700萬。

　　注冊制改革最新進(jìn)展：證監(jiān)會(huì)與交易所正在組織研究配套規(guī)章、規(guī)則

　　推進(jìn)股票發(fā)行注冊制改革，對進(jìn)一步理順資本市場包容性和覆蓋面，對促進(jìn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)都有重要意義。

　　目前有序開展。證監(jiān)會(huì)與交易所正在組織研究配套規(guī)章、規(guī)則?？紤]市場承受度，確保市場穩(wěn)定運(yùn)行。

　　證監(jiān)會(huì)確認(rèn)向券商下發(fā)通知，取消每天自營買入限制。

　　證監(jiān)會(huì)：部分收益互換演變?yōu)椤芭滟Y行為”

　　近期部分證券公司，利用收益互換業(yè)務(wù)向客戶融資買賣證券，偏離風(fēng)險(xiǎn)管理工具本質(zhì)的意義。近日為規(guī)范場外衍生品業(yè)務(wù)，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)要求券商不得向客戶融出資金，進(jìn)行證券交易。其他場外衍生品業(yè)務(wù)依然可以正常開展。

　　證監(jiān)會(huì)：規(guī)范證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)涉嫌配資的私募資管產(chǎn)品

　　通知包含四點(diǎn)內(nèi)容：一是在證券業(yè)協(xié)會(huì)前期摸排的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步甄別確定相關(guān)私募資管產(chǎn)品；二是明確了需要規(guī)范的三類產(chǎn)品的規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)；三是分類推進(jìn)清理規(guī)范工作，嚴(yán)禁資管產(chǎn)品下設(shè)子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶，有序規(guī)范優(yōu)先級(jí)委托人享受固定收益、劣后級(jí)投資人直接參與股票投資的產(chǎn)品；四是持續(xù)關(guān)注利用一人多戶等新型場外配資的風(fēng)險(xiǎn)。

　　證監(jiān)會(huì)回應(yīng)熔斷機(jī)制：工作進(jìn)行中

　　前期兩個(gè)交易所向社會(huì)公開征求意見，可能需要根據(jù)情況進(jìn)行調(diào)整，工作正在進(jìn)行當(dāng)中。履行完必要的程序，會(huì)及時(shí)向市場發(fā)布。

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