海通證券昨晚發(fā)布公告稱，26日收到證監(jiān)會《調查通知書》，因公司涉嫌違反《證券公司監(jiān)督管理條例》相關規(guī)定。

　　8月25日晚間，海通證券、華泰證券、方正證券、廣發(fā)證券相繼發(fā)布公告稱收到證監(jiān)會《調查通知書》。8月28日，海通證券董秘黃正紅稱，上述調查與通過外部介入系統(tǒng)進行場外配資等情況有關。9月11日，證監(jiān)會對上述四家券商做出行政處罰。其中海通證券被罰最多，證監(jiān)會沒收其違法所得2865萬元，并處8596萬元罰款。

　　近日監(jiān)管風暴掃向券商龍頭，周四晚間中信證券、國信證券兩大證券公司已經先后發(fā)布公告稱，被證監(jiān)會立案調查。

　　國信等券商龍頭被查，多家券商還收到監(jiān)管部門的電話通知，要求各家券商不得通過包括互換業(yè)務在內等場外衍生品業(yè)務向客戶融出資金，供客戶交易A股、新三板等股票。

　　取消券商自營股票

　　每天凈買入限制

　　多重利空消息導致昨天券商板塊重挫9.76%，位列板塊跌幅榜第一，23只正在交易的股票中，國信證券、中信證券等15只跌停，跌幅在9%以下的個股僅有國泰君安和東北證券。

　　市場人士認為，近期行業(yè)不斷出現(xiàn)的黑天鵝和金融反腐、降低融資杠桿比例等規(guī)范舉措，市場在3500點遭遇的密集套牢區(qū)的較大拋壓，券商板塊短期難以重振雄風。

　　不過，昨天證監(jiān)會確認取消券商自營股票每天凈買入的要求，券商自營交易恢復正常，可靈活調整倉位。今年7月9日證監(jiān)會下發(fā)通知，要求券商“保持股票每天自營凈買入”。

　　多位券商人士表示，當時在大盤相對較高的點位救市，券商自營被套的風險很大，不過在市場逐漸回暖之后恢復券商賣出權限，可讓券商靈活調整倉位。三季報數(shù)據(jù)顯示，雖然中信證券、國泰君安等券商自營收入普遍好于去年同期，但環(huán)比卻出現(xiàn)下滑?！叭∠誀I盤的頭寸限制，在一定程度上的確會增加之前被限制的自營盤的空頭頭寸，有鎖定全年收益的趨向，但對市場的負面沖擊無需過度擔憂，不是決定市場拐點的核心因素?！庇腥倘耸勘硎尽?/p>

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