監(jiān)管層的執(zhí)法力度趨嚴(yán),熱度空前的新三板也不能幸免,這一次中槍的是知名私募、近期炙手可熱的中科招商。中科招商近日在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)官網(wǎng)發(fā)布公告稱,因多項(xiàng)信息披露違規(guī),公司被責(zé)令改正,董事長單祥雙被出具警示函。
公告披露,中科招商與單翔雙日前分別收到《深圳證監(jiān)局關(guān)于對中科招商采取責(zé)令改正措施的決定》和《深圳證監(jiān)局關(guān)于對單祥雙采取出具警示函措施的決定》。中科招商的違規(guī)主要涉及三方面,重要事項(xiàng)未披露,披露內(nèi)容不完整,以及提前告知媒體未披露內(nèi)容。
深圳證監(jiān)局2015年5月20日即對中科招商子公司中科匯通涉嫌信息披露違法行為進(jìn)行立案調(diào)查,5月26日向中科匯通送達(dá)了調(diào)查通知書,但中科招商未對中科匯通被立案稽查事項(xiàng)在中國證監(jiān)會指定信息披露平臺進(jìn)行信息披露。
今年2015年9月9日,中科招商在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)信息披露平臺發(fā)布公告,首次披露再融資300億元的計(jì)劃。之后,公司董事長單祥雙在接受媒體采訪時(shí)表示,中科招商將使用300億元募集資金進(jìn)行并購,包括對上市公司的并購,打造50家市值在千億級的上市公司。而上述募集資金的投向未在9月9日的公告中披露。
此外,2015年9月有媒體報(bào)道稱,單祥雙透露中科招商在未來5年內(nèi)將拿出100億元來支持旗下互聯(lián)網(wǎng)創(chuàng)業(yè)平臺——中科樂創(chuàng)平臺的創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目。對此,深圳證監(jiān)局認(rèn)為,針對上述媒體報(bào)道,中科招商未發(fā)布公告予以澄清。
2015年10月10日,中科招商董事會審議通過公司全資子公司擬以4000萬美元收購天使匯有限責(zé)任公司(AngelList LLC)9.9%股權(quán)的議案,2015年10月13日,中科招商在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)信息披露平臺對上述事項(xiàng)進(jìn)行了披露。而據(jù)深圳證監(jiān)局檢查發(fā)現(xiàn),中科招商董事吳碧瑄于9月底接受媒體采訪時(shí),即宣布中科招商將投資數(shù)億美元與天使匯共同打造“硅谷直通車”。中科招商在媒體上發(fā)布信息的時(shí)間不僅早于在證監(jiān)會指定信息披露平臺披露的時(shí)間,媒體報(bào)道的投資金額也與公司公告中的收購金額存在較大差異。之后,中科并未對媒體報(bào)道中的誤導(dǎo)性陳述予以澄清。
深圳證監(jiān)局認(rèn)為,中科招商上述行為違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》相關(guān)規(guī)定,決定對其采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。單祥雙作為中科招商董事長兼總經(jīng)理,且多次接受采訪發(fā)布中科招商未披露的信息,對上述問題負(fù)有主要責(zé)任,決定對其采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。
作為國內(nèi)知名私募,中科招商今年3月份在新三板掛牌,7月以來因連續(xù)舉牌16家上市公司備受關(guān)注。
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