中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)近期分別組織證券公司、基金管理公司，召開維護(hù)證券市場(chǎng)穩(wěn)定工作座談會(huì)。

　　會(huì)上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)主席助理張育軍強(qiáng)調(diào)，要繼續(xù)把穩(wěn)定市場(chǎng)、穩(wěn)定人心作為當(dāng)前首要工作。

　　在8月7日證監(jiān)會(huì)召開的新聞發(fā)布會(huì)上，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸透露了上述信息。

　　7種行為屬“異常交易”

　　在證券公司座談會(huì)上，張育軍強(qiáng)調(diào)，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)，要進(jìn)一步加強(qiáng)管理，防范風(fēng)險(xiǎn)，審慎控制規(guī)模。

　　他還說(shuō)，要加快推進(jìn)信息系統(tǒng)外部接入管理，切實(shí)遏制非法證券活動(dòng)，認(rèn)真做好自查和清理規(guī)范工作，一旦發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為應(yīng)立即終止與其合作并向監(jiān)管部門報(bào)告；要加強(qiáng)結(jié)構(gòu)化偏股型資管產(chǎn)品的管理，降低杠桿風(fēng)險(xiǎn)，不得為場(chǎng)外配資和傘形信托提供資金和便利，不得開展資金池業(yè)務(wù)，切實(shí)防范流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)；要加強(qiáng)程序化交易和客戶管理，嚴(yán)禁利用程序化交易惡意做空。

　　與張育軍提到的“嚴(yán)禁利用程序化交易惡意做空”相呼應(yīng)，上海證券交易所官方微博昨稱，上證所明確規(guī)定“通過(guò)計(jì)算機(jī)程序自動(dòng)批量申報(bào)下單，影響市場(chǎng)正常交易秩序或者交易系統(tǒng)安全”為異常交易行為，可以對(duì)相關(guān)賬戶采取書面警示、暫停賬戶當(dāng)日交易以及限制交易等自律監(jiān)管措施。

　　上證所稱，此外，在程序化交易策略執(zhí)行過(guò)程中，如虛假申報(bào)、大額申報(bào)、密集申報(bào)、漲跌幅限制價(jià)格大量申報(bào)、在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行交易、日內(nèi)反向交易、高買低賣等行為，這些都會(huì)被認(rèn)定為異常交易行為。

　　有關(guān)維穩(wěn)舉措的解釋還有，鄧舸稱，滬深交易所將融券交易由原先的T+0改為T+1，一個(gè)原因是，防止部分投資者利用融券業(yè)務(wù)變相進(jìn)行日內(nèi)回轉(zhuǎn)交易，加大股票價(jià)格異常波動(dòng)。

　　此外，就媒體報(bào)道的“部分配資公司將其業(yè)務(wù)范圍由股票配資轉(zhuǎn)向股指期貨市場(chǎng)配資，且給予期指場(chǎng)外配資的杠桿率最高可達(dá)10倍”，鄧舸稱，2011年，證監(jiān)會(huì)便下發(fā)通知，要求各期貨公司嚴(yán)把開戶關(guān)，不得從事配資業(yè)務(wù)、以各種形式參與配資業(yè)務(wù)或?yàn)榕滟Y活動(dòng)提供便利。他說(shuō)，一旦發(fā)現(xiàn)期貨公司違反現(xiàn)行法律法規(guī)，證監(jiān)會(huì)將依法查處。

　　重點(diǎn)打擊“刺探內(nèi)幕信息”

　　監(jiān)管層維護(hù)市場(chǎng)秩序與市場(chǎng)參與者投資信心的動(dòng)作還包括，證監(jiān)會(huì)將不斷加大對(duì)內(nèi)幕交易違法案件的處罰力度。

　　證監(jiān)會(huì)稱，對(duì)于內(nèi)幕交易違法行為的打擊，一是突出“從源頭上凈化水源，嚴(yán)禁內(nèi)部人泄密”的執(zhí)法重點(diǎn)；二是重點(diǎn)打擊“刺探內(nèi)幕信息”的惡劣行徑；三是嚴(yán)厲打擊通過(guò)自媒體等新型傳媒泄露內(nèi)幕信息行為。

　　據(jù)透露，今年以來(lái)，證監(jiān)會(huì)依法對(duì)涉內(nèi)幕交易的中源協(xié)和、報(bào)喜鳥、潛能恒信、和佳股份、時(shí)代新材股票等20起違法違規(guī)案件作出行政處罰決定，對(duì)1名法人、31名自然人進(jìn)行行政處罰，罰沒(méi)款共計(jì)1636.85萬(wàn)元。此外，還有7件案件正在履行事先告知程序。

　　與此同時(shí)，證監(jiān)會(huì)也在“清理門戶”。據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)紀(jì)委消息：經(jīng)查，中國(guó)證監(jiān)會(huì)投資者保護(hù)局原局長(zhǎng)李量違反廉潔自律規(guī)定，收受禮金；利用職務(wù)上的便利為他人謀取利益，收受賄賂。

　　該消息稱，李量的上述行為已經(jīng)嚴(yán)重違紀(jì)違法，其涉嫌犯罪問(wèn)題已經(jīng)移送司法機(jī)關(guān)處理。根據(jù)《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》和《行政機(jī)關(guān)公務(wù)員處分條例》等規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)黨委決定給予李量開除黨籍、開除公職處分。

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