因新大地被處罰的南京證券及因天能科技被處罰的民生證券均遭降級

　　證監(jiān)會(huì)7月12日公布了2013年證券公司分類評價(jià)結(jié)果，21家公司獲評AA級別。平安證券受萬福生科事件影響，由2012年的A級被直降至今年的C級。

　　AA級公司比去年多6家

　　按照《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，證券公司分為A、B、C、D、E等5大類11個(gè)級別。A、B、C三大類中各級別公司均為正常經(jīng)營公司，其類別、級別的劃分僅反映公司在行業(yè)內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)管理能力的相對水平。D類、E類公司分別為潛在風(fēng)險(xiǎn)可能超過公司可承受范圍及被依法采取風(fēng)險(xiǎn)處置措施的公司。

　　今年114家證券公司中，有18家證券公司與其母公司合并評價(jià)，因此最終參評公司共96家。獲得AA級的公司包括國泰君安、中信證券、廣發(fā)證券、中金公司等21家公司，其中AA級公司比去年多6家。

　　去年被評為AA級的東方證券、海通證券降至A級；北京高華、方正證券、國金證券等8家公司則躋身AA級陣營。

　　尚無公司被劃入D、E級

　　按照評價(jià)結(jié)果統(tǒng)計(jì)，A級公司20家、BBB級別公司17家、BB級公司14家、B級公司7家、CCC級公司11家、CC級公司4家、C級公司2家。行業(yè)內(nèi)仍無公司獲評AAA級，也無公司被劃入風(fēng)險(xiǎn)級別較高的D級和E級。

　　證監(jiān)會(huì)稱，根據(jù)證券公司分類結(jié)果，證監(jiān)會(huì)將對不同類別的證券公司在行政許可、監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查頻率等方面實(shí)施區(qū)別對待的監(jiān)管政策。

　　多家受罰券商降級

　　平安證券、南京證券、民生證券、東方證券、海通證券等券商相比去年出現(xiàn)降級。

　　今年5月，證監(jiān)會(huì)宣布對萬福生科欺詐造假的行政調(diào)查結(jié)束。作為萬福生科的保薦機(jī)構(gòu)，平安證券獲史上最嚴(yán)罰單。受此牽連，其公司評級也由2012年的A級被直降至今年的C級。

　　平安證券相關(guān)負(fù)責(zé)人對新京報(bào)表示，因?yàn)槿f福生科事件，在評級時(shí)，公司按照最高扣分進(jìn)行了預(yù)扣，所以評價(jià)結(jié)果有下降。

　　對于降級可能對業(yè)務(wù)帶來的影響，平安證券稱此前已做了充分的準(zhǔn)備，并已就可能面臨的評級下調(diào)，與客戶、合作伙伴做了充分的溝通，力爭將影響降到最低。并將認(rèn)真總結(jié)，力爭在來年的分類評價(jià)中取得較好的結(jié)果。

　　在IPO財(cái)務(wù)核查過程中，因新大地被行政處罰的南京證券從去年的A級變?yōu)镃C級，因天能科技被處罰的民生證券從去年的BBB級降為C級。