2013年券商創(chuàng)新大會今天在北京召開，大會將圍繞業(yè)務、制度、基礎功能、產(chǎn)品和市場建設等5個方面主題展開。其中，“總結、鞏固、規(guī)范、提高”將成為今年創(chuàng)新會議的關鍵詞。今年的創(chuàng)新大會不再按券商業(yè)務條線分會場進行專題討論，而是以全體大會的形式，交流業(yè)務創(chuàng)新經(jīng)驗，規(guī)格略低于去年。

　　新政提前亮相彰顯好兆頭

　　券商創(chuàng)新大會的召開前夕，又一創(chuàng)新政策出臺。各地證監(jiān)局向證券公司下發(fā)了《關于落實〈證券公司分支機構監(jiān)管規(guī)定〉的通知》。這意味著實施近5年的《關于進一步規(guī)范證券營業(yè)網(wǎng)點的規(guī)定》廢止，證券公司設立分支機構不再受數(shù)量和區(qū)域限制。

　　記者走訪南京多家券商的業(yè)內(nèi)人士，他們紛紛表示此舉呈現(xiàn)的正是對券商創(chuàng)新樂觀的兆頭。廢除設立營業(yè)網(wǎng)點舊規(guī)后，新規(guī)中券商沒有區(qū)域之分，沒有門檻的限制，從廣度上會給券商業(yè)績提升空間，也會為業(yè)務范圍帶來大的提升，但券商自身業(yè)務及增設分支機構不能只重視量，而不保證質(zhì)，所以要既要保質(zhì)又要保量。也有人對記者表示：“今年剛開閘的非現(xiàn)場開戶影響了新設分支機構的戰(zhàn)略布局，非現(xiàn)場開戶放開后，造成了新客戶開發(fā)的困擾，我們也希望通過新設營業(yè)部進行客戶延攬。”

　　更多人認為，在創(chuàng)新大會之前推出上述新舉措，正是表明了監(jiān)管層將創(chuàng)新進行到底的決心和信心，預示了在接下來券商創(chuàng)新將進入如火如荼的新局面。

　　創(chuàng)新業(yè)務期待正能量

　　證監(jiān)會在去年同期召開的券商創(chuàng)新大會期間推出了《關于推進證券公司改革開放、創(chuàng)新發(fā)展的思路與措施(征求意見稿)》11條舉措，分別指向提高證券公司理財類產(chǎn)品創(chuàng)新能力、加快新業(yè)務新產(chǎn)品創(chuàng)新進程、鼓勵證券公司積極參與場外市場建設和中小微企業(yè)私募債券試點等新舉措，堪稱政策“紅利”。包括此后對資管業(yè)務松綁等，均是創(chuàng)新大會精神的延續(xù)。因此，可稱為證券行業(yè)全面創(chuàng)新元年。

　　據(jù)接近管理層的人士透露，經(jīng)過一年的發(fā)展，各項創(chuàng)新業(yè)務已經(jīng)初具規(guī)模，今年的創(chuàng)新大會，不太可能像2012年那樣推出重要舉措。另外，考慮到包括券商資管急劇膨脹等現(xiàn)實狀況，今年創(chuàng)新大會可能還會強調(diào)風險控制的重要性。更有業(yè)內(nèi)人士透露，去年5月的券商創(chuàng)新大會之后監(jiān)管部門推出一系列創(chuàng)新發(fā)展思路與措施，但近一年來券商創(chuàng)新仍然處于粗放的階段，且多數(shù)創(chuàng)新都是仍未達到實施階段，真正觸及核心的創(chuàng)新依然鮮見。

　　有業(yè)內(nèi)人士指出，2012年的一些創(chuàng)新還沒有落到實處，可能是還沒有考慮到金融形勢和宏觀經(jīng)濟的背景。要使更多的創(chuàng)新落到實處，一方面在整個券商業(yè)務范圍內(nèi)落實資產(chǎn)管理，另一方面規(guī)范投行在市場收購兼并重組，會更多的給整個券商行業(yè)產(chǎn)生一些正能量。

　　新工作部署增強創(chuàng)新預期

　　據(jù)了解，除了之前討論的比較激烈的資產(chǎn)管理以及經(jīng)營杠桿問題，今年的創(chuàng)新大會還將部署一些新的工作，增強創(chuàng)新后勁。例如，在私募市場，監(jiān)管部門將支持證券公司開展托管服務，建立與私募市場相適應的賬戶體系、托管清算體系。

　　據(jù)相關知情人士透露，監(jiān)管部門則將支持長期機構資金、民營資本參股證券公司或設立專業(yè)性證券公司；支持證券公司與互聯(lián)網(wǎng)金融公司合作，支持設立網(wǎng)上證券公司。而在經(jīng)紀業(yè)務方面，預計將整合滬深兩市證券賬戶功能，允許證券公司開展網(wǎng)絡營銷和服務，允許符合條件的證券營業(yè)部開展期貨業(yè)務，符合條件的期貨營業(yè)部開展證券業(yè)務。

　　此外，在債券業(yè)務方面，預計將推動中小企業(yè)私募債業(yè)務試點轉(zhuǎn)常規(guī)，允許中小企業(yè)私募債在證券公司柜臺發(fā)行和轉(zhuǎn)讓。